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新華財(cái)經(jīng)上海3月30日電（記者杜康）《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和5項(xiàng)配套指引將于31日正式實(shí)施。瑞銀全球投資銀行部中國(guó)區(qū)主管朱正芹表示，備案制新規(guī)的實(shí)施，將讓境內(nèi)企業(yè)境外上市的實(shí)踐進(jìn)入一個(gè)更加規(guī)范的階段，為中國(guó)企業(yè)的境外融資鋪平道路。

《辦法》共六章三十五條，主要內(nèi)容包括完善監(jiān)管制度、明確備案要求、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同、明確法律責(zé)任等。《辦法》結(jié)合資本市場(chǎng)擴(kuò)大對(duì)外開放實(shí)際和市場(chǎng)需要，放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對(duì)象限制；進(jìn)一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發(fā)股利幣種的限制，滿足企業(yè)在境外募資需求。

配套指引內(nèi)容涵蓋監(jiān)管規(guī)則適用、備案材料內(nèi)容和格式、報(bào)告內(nèi)容、備案溝通、境外證券公司備案等方面 ，進(jìn)一步明確和細(xì)化備案要求。

朱正芹稱，備案制新規(guī)的正式落地降低了資本市場(chǎng)的監(jiān)管不確定性，落實(shí)了境內(nèi)企業(yè)境外上市的流程要求，夯實(shí)了中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，明確了監(jiān)管跨部門合作的責(zé)任歸屬，也進(jìn)一步為跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行了鋪墊。

朱正芹介紹，對(duì)于企業(yè)而言，新規(guī)對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外直接及間接上市的活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理，簡(jiǎn)化了原H股企業(yè)的境外上市程序，明確了監(jiān)管部門更好地支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市的態(tài)度，掃清了審批程序的不確定性，進(jìn)一步穩(wěn)固了企業(yè)走向境外資本市場(chǎng)的信心。境外投行在協(xié)助境內(nèi)企業(yè)境外上市時(shí)，將依照新規(guī)切實(shí)按照監(jiān)管要求履行投行的責(zé)任和義務(wù)，降低了境外項(xiàng)目發(fā)行的監(jiān)管不確定性，從而更好的為境內(nèi)發(fā)行人提供境外融資服務(wù)。

“相信備案制新規(guī)的實(shí)施將繼續(xù)推動(dòng)資本市場(chǎng)積極發(fā)展與對(duì)外開放，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)企業(yè)資本市場(chǎng)活動(dòng)的活力，打開資本市場(chǎng)蓬勃有序發(fā)展的新局面。”朱正芹說。

編輯：羅浩

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