新華財(cái)經(jīng)紐約12月17日電（記者劉亞南）美國(guó)證券交易委員會(huì)17日發(fā)布公告說(shuō)，摩根大通集團(tuán)（JPMorgan Chase & Co.）旗下證券經(jīng)紀(jì)分公司摩根大通證券公司（J.P. Morgan Securities LLC）因大范圍和長(zhǎng)期未能保存書(shū)面通信記錄而受到監(jiān)管處罰。

公告說(shuō)，摩根大通證券公司承認(rèn)其行為違反了聯(lián)邦證券法律，同意支付1.25億美元的罰金并改進(jìn)合規(guī)政策和程序，從而與美國(guó)證券交易委員會(huì)達(dá)成調(diào)查和解。

摩根大通證券公司承認(rèn)，至少?gòu)?018年1月至2020年11月，其員工經(jīng)常通過(guò)個(gè)人設(shè)備、文字短信、社交軟件WhatsApp和個(gè)人郵箱賬號(hào)等就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通，而摩根大通證券公司沒(méi)有根據(jù)聯(lián)邦證券法律要求保存這些記錄。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，這些違法行為顯著影響了其調(diào)查聯(lián)邦證券法律相關(guān)潛在違法行為的能力。

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì) (CFTC) 在當(dāng)日發(fā)布公告說(shuō)，其已經(jīng)與摩根大通銀行旗下三家公司就類似的問(wèn)題達(dá)成和解，并向相關(guān)企業(yè)處以7500萬(wàn)美元的罰款。

美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，基于這一調(diào)查的發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)就記錄保存問(wèn)題在金融機(jī)構(gòu)發(fā)起了多個(gè)額外的調(diào)查。

美國(guó)證券交易委員會(huì)網(wǎng)站顯示，摩根大通證券公司在2016年1月和2020年9月份分別因誤導(dǎo)客戶和操縱國(guó)債交易而受到其處罰，但涉及處罰金額較小。

摩根大通集團(tuán)是總部位于紐約市的一家跨國(guó)投行和金融服務(wù)控股機(jī)構(gòu)，2020年底總資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)3.3萬(wàn)億美元，為美國(guó)資產(chǎn)規(guī)模最大的銀行。（完）

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